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易會滿:著力提升證券基金機構軟實力和核心競爭力
2019-11-24 08:15      來源:中國聯合商報    作者:星辰 12926 0

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中國聯合商報 記者 侯翔宇 實習記者 劉宇鑫 綜合報道??11月21日,證券基金行業文化建設動員大會在京召開。中國證監會黨委書記、主席易會滿指出,證券基金公司是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創新的“領頭羊”,在服務實體經濟中具有不可替代的專業優勢。但也必須清醒認識到,一些行業機構在發展模式、價值取向、業務理念方面仍然存在偏差,有必要通過加強行業文化建設,牢固樹立與實體經濟共生共榮的意識,真正回歸業務本源。

易會滿強調,明年證券基金行業將全方位對外開放。證券基金機構要有“本領恐慌”的危機感,樹立追求“高精尖”的志向,磨煉“跟高手過招”的銳氣,苦練內功,加強學習,不斷提升專業水平和核心競爭力,加快建設具有全球競爭力的國際一流現代投資銀行和財富管理機構。


準確把握核心理念和重要內涵


今年7月4日,易會滿帶隊赴中金公司調研,并主持召開證券基金經營機構座談會,圍繞“資本市場踐行初心使命、全面深化改革開放、促進證券基金行業健康發展”主題進行座談交流。會議提出,要以行業文化建設為引領,切實提升公司自身內部約束力;要逐步打造合規、誠信、專業、穩健的行業文化。這八個字的目標既有傳承也有創新,既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求,也較好體現了證券基金行業特點。

具體來講,合規是底線。資本市場是規則導向的市場,法治興,則市場興。證券基金公司作為資本市場最重要的專業機構,是資本市場的“看門人”,必須堅持一切經營活動以符合法律法規、監管規定為第一準繩。合規經營始終是證券基金公司生存發展不可逾越的底線,這既是行業在長期經營實踐中形成的經驗,也是付出巨大代價換來的教訓。證券基金機構要把合規經營擺在更加突出的位置,堅持合規創造價值、合規人人有責,帶頭做法律規則的堅定信仰者和踐行者,讓合規意識融入血液,裝入心頭,深入骨髓。

誠信是義務。資本市場的發展必須以充分的信息披露為核心,證券中介機構誠實守信、勤勉盡責是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對稱的重要制度安排,直接關系投資者合法權益和市場正常運行。對基金公司而言,“受人之托、代人理財”是資產管理行業的本質,堅持以客戶為中心,遵守契約精神、履行信義義務,是發展之基。

專業是特色。證券基金行業是門“手藝活”,專業是行業機構安身立命之本,行業的不可替代性和獨特優勢就體現在專業上。證券基金行業是金融創新最活躍的領域,但現在行業競爭一定程度上存在“底線競爭”的傾向。證券基金機構要有“本領恐慌”的危機感,加強學習,不斷提升專業水平和核心競爭力,加快建設具有全球競爭力的國際一流現代投資銀行和財富管理機構。

穩健是保證。金融是經營風險的行業,打好金融風險防控的攻堅戰和持久戰,是證券基金行業必須跨越的關口。


提升行業文化“軟實力”


易會滿表示,文化建設是關系證券基金行業健康發展和核心競爭力提升的基礎工程。需要統籌各個方面、各個層次、各個要素,凝聚共識,聚合力量,突出系統性、整體性和協同性,強化對行業經營管理的全方位貫穿、深層次融入,在常抓與抓長上下功夫,在落細、落小、落實上下功夫。

文化是一個國家、一個民族的靈魂。一個沒有文化支撐的事業是注定沒有生機活力的,也是難以持續長久的。建設良好的證券基金行業文化對于傳承和弘揚行業精神,積淀和凝聚行業價值觀,指導和引領行業高質量發展具有十分重要的意義。我國證券基金行業在過去二三十年的發展中,一路披荊斬棘、砥礪前行,在實踐中不斷厚植發展力量和文化基因,初步形成了具有中國特色的證券基金行業文化。但整體來看,與證券基金行業規模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的快速擴張相比,行業文化、職業道德等“軟實力”發展相對滯后,與業務經營發展不平衡、不協調的問題比較突出,健康的投資者文化和內部人文化缺失,制約著行業經營質量效率的全面提升。行業機構必須從戰略的高度來充分認識行業文化建設的重大意義,準確把握行業文化建設規律,堅持問題導向,補短板、強弱項,不斷提升行業文化“軟實力”,積極塑造健康向上的良好行業形象。

當前,一些行業機構對文化建設認識上有偏差,重視不夠,缺乏內在主動性,存在重發展、輕質量,重業務、輕風險的問題。證券基金機構必須充分認識加強企業文化建設和道德風險防范的價值意義,以良好的文化積淀護航企業規范經營,不斷增強行業健康發展的韌勁和動力。


把握好行業文化建設關鍵環節


易會滿指出,要把握好行業文化建設的關鍵環節。與其他行業相比,證券基金行業周期性強,人員流動性大、歸屬感弱、價值取向更加多元。這就需要在文化建設中充分考慮行業特點,堅持問題導向,有的放矢。

易會滿強調,尤其要抓好三個關鍵環節:一是抓考核激勵。行業機構要切實轉變簡單以業績為導向的經營理念,構建激勵與約束相容、長期與短期兼顧的制度機制,注重有效激勵與問責監督相統一,采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發放、員工持股計劃等辦法,建立長周期的考核評價體系和收入分配機制,更鮮明傳導行業文化和價值追求,避免激勵扭曲、行為失范。二是抓選人用人。文化建設是做人的工作,抓好文化建設,根本也在人。要樹立科學的選人用人標準,堅持德才兼備、以德為先,重點把好證券基金機構董監高人員的任職資格關,真正培養和鍛煉一批道德操守過硬、作風優良、業務精通的高素質金融人才。三是抓職業操守。注重精神引領和文化引導,突出加大職業道德教育在員工培訓、從業資格考試和高管任職資格評定中的權重,把合規、誠信、專業、穩健的理念和要求融入到行業從業人員管理的全過程,筑牢珍惜職業聲譽、恪守職業道德的思想防線。

這次動員大會只是證券基金行業文化建設一個新的起點,證券基金機構、自律組織、監管部門要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,認真學習貫徹黨中央國務院加強文化建設的決策部署,戮力同心,攜手并進,努力開創證券基金行業文化建設新格局,用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象,為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。

責任編輯:張曉彤
關鍵詞:易會滿,中聯快報,財經,證券基金,軟實力
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